Log - Transacciones Sarlaft

Informe que contiene un conjunto detallado de registros sobre los eventos o sucesos ocurridos en un sistema, en este caso, el SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo). Su objetivo es facilitar la verificación y el control, permitiendo a los oficiales de cumplimiento de cada empresa garantizar el cumplimiento de la normativa SARLAFT.

Igualmente, sirve como respaldo para asegurar que se implementen las medidas adecuadas y se tomen las decisiones correctas, proporcionando un seguimiento completo de todas las transacciones y acciones realizadas dentro del software SysCafé.

El LOG se complementa con unas alertas que se generan de dos maneras:

1. Alerta por superar el monto por transacción: es decir, cuando el monto de una transacción individual supera el límite preestablecido.

   
   

2. Alerta por superar el monto por periodo: la alerta se activa cuando el monto total acumulado de un tercero durante un periodo determinado, en este caso, un mes calendario (del 1 al 30 o 31, dependiendo del mes), excede el límite establecido.

   
   

Nota: la alerta solo se genera para las transacciones que se hayan realizado en efectivo.

Ingrese a través de la Ruta: Sistemas/ Parámetros/ Tesorería, allí en la sección denominada “Opciones de SARLAFT”, podrá establecer los montos correspondientes. adicionalmente, se puede personalizar el mensaje de alerta según las necesidades específicas de la entidad. En caso de no configurar un mensaje personalizado, el sistema generará automáticamente uno por defecto.

Las alertas se generarán para los comprobantes tales como: facturas de venta, facturas de compra, comprobantes de egreso, y recibos de caja. Si el monto supera el límite previamente establecido, aparecerá en pantalla una ventana con el mensaje configurado, como se observa a continuación:

Nota: la alerta no impide guardar el documento, solo sirve como un aviso para notificar que el monto ha superado el límite establecido.

Continúe revisando el informe del LOG para su análisis detallado. Para acceder a esta información ingrese a través de la Ruta: Informes/ Fiscales/ Sarlaft/Sagrilaft.

En esta ventana encontrara la siguiente información a consultar.

1. Clase: indica el tipo documento en el que se registró la transacción.

   
   

2. Comprobante: muestra el comprobante en el cual se realizó transacción.

3. Tercero: número de identificación tributaria (NIT) o cédula del tercero afectado en la transacción.

   
   

4. Fecha y Hora: el momento exacto en que la transacción fue registrada en el software SysCafé

   
   

5. Usuario: nombre del usuario quien genero el movimiento.

   
   

6. PC: nombre del dispositivo o equipo desde el cual se realizó la operación.

   
   

7. Tipo de Alerta: indica el tipo de alerta generada. Puede ser por transacción, es decir, cuando el monto de un comprobante específico supera el límite establecido, o acumulada, que significa que el monto total durante el mes de un tercero ha superado el límite determinado.

8. Tipo Movimiento: especifica si el movimiento del comprobante corresponde a una entrada como un recibo de caja, o a un comprobante de salida, como un comprobante de egreso.

   
   

9. Valor: el monto total de la transacción realizada.

   
   

10. Detalle: descripción relacionada con la transacción que puede ser útil para el análisis.

Adicionalmente, podrá hacer uso de filtros para realizar consultas más detalladas, lo que le permitirá afinar la búsqueda por parámetros como fecha, tipo de alerta, valor de la operación, entre otros. Esto facilitará una revisión más específica y eficiente de las alertas generadas dentro del software SysCafé.